战略性新兴产业中的政府补贴与企业行为——基于政府规制下的动态博弈分析视角
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财经研究 2014 年 第 40 卷第 07 期, 页码：43 - 53
摘要
参考文献
摘要
发展战略性新兴产业是中国经济结构优化、产业结构调整升级的重大战略选择,学术界对政府补贴在促进其发展中的重要作用已经做过大量分析与证明,但实践效果却与理论分析结果存在较大的偏差。文章通过构建政府补贴与企业行为的动态博弈模型,分析了战略性新兴产业中政府补贴有效的条件和影响因素,并选取80家分属七大类战略性新兴产业的上市公司2002-2011年的面板数据对政府补贴有效的影响因素进行了验证,得出以下结论:在政府补贴的诱导下,潜在企业进入战略性新兴产业是一种理性行为,但一旦进入,大部分企业又会把补贴资金用于与产业发展无关的其他高收益途径。总体而言,政府补贴没有促进战略性新兴产业中的企业科研投入。造成这种无效的主要原因有政府对企业行为监督的困难,也有政府惩罚力度的不够。但分行业的回归分析结果表明,新能源产业和新能源汽车产业的政府补贴是有效的。前者可通过政府检查成本较低和政府惩罚起到重要作用来解释;后者主要解释为企业规模大有利于市场开拓,并且经营历史有利于使用补贴进行有效研发。由此,文章也得出了一些有价值的政策建议。
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[3]刘志彪,江静.长三角制造业向产业链高端攀升路径与机制[M].北京:经济科学出版社,2009.
[4]万军.战略性新兴产业发展中政府的定位——日本的经验教训及启示[J].科技成果纵横,2010,(1):13-16.
[5]王海霞.低碳经济发展模式下新兴产业发展问题研究[J].生产力研究,2010,(3):14-16.
[6]解维敏,唐清泉,陆姗姗.政府R&D资助,企业R&D支出与资助创新——来自中国上市公司的经验证据[J].金融研究,2009,(6):86-99.
[7]张国兴,张绪涛,程素杰,等.节能减排补贴政策下的企业与政府信号博弈模型[J].中国管理科学,2013,(8):129-135.
[8]张晔.新兴战略性产业的进入管制与管制绩效——以我国手机“牌照制度”的实践为例[J].产业经济研究,2009,(1):10-18.
[9]钟清流.战略性新兴产业发展的动力机制[J].经济导刊,2010,(9):24-25.
[10]周轶昆.战略性新兴产业创新博弈、研发外溢与政府补贴[J].深圳大学学报(人文社会科学版),2012,(9):55-59.
[11]Cotti C,Skidmore M.The impact of state government subsidies and tax credits in an emerging industry:Ethanol production 1980-2007[J].Southern Economic Journal,2010,76(4):1076-1093.
[12]Hamberg D.R&D:Essays on the economics of research and development[M].New York:Random House.1966.
[13]Harfield T.Competition and cooperation in an emerging industry[J].Strategic Change,1999,8(4):227-234.
[14]Hitaj C.Wind power development in the United States[J].Journal of Environmental Economics and Management,2013,65(3):394-410.
[15]Lichtenberg F R.The effect of government funding on private industrial research and development:A reassessment[J].The Journal of Industrial Economics,1987,36(1):97-104.
[16]Link A N.An analysis of the composition of R&D spending[J].Southern Journal of Economics,1982,49(2):342-349.
[17]Porter M E.The competitive advantage of nations[M].New York:Free Press,1998.
[18]Reise C,Musshoff O,Granoszewski K,et al.Which factors influence the expansion of bioenergy?An empirical study of the investment behaviours of German farmers[J].Ecological Economics,2012,73(15)133-141.
[19]Tsai Y,lin J Y,Kurekova L.Innovative R&D and optimal investment under uncertainty in high-tech industries:An implication for emerging economies[J].Research Policy,2009,38(8):1388-1395.
①当前,战略性新兴产业已经成为了学术界研究的热点,但是其具体含义还没有定论。《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中指出:“战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础,对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。”同时,该文件还明确提出了战略性新兴产业包括七个产业:节能环保产业、新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造业、新能源产业、新材料产业、新能源汽车产业。
①2008年9月发布的《高新技术企业认定条件》中规定:“企业研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求:最近一年销售收入小于5 000万元的企业,比例不低于6%;最近一年销售收入在5 000万元至20 000万元的企业,比例不低于4%;最近一年销售收入在20 000万元以上的企业,比例不低于3%。”从实际情况来看,我国绝大多数申请高新技术认定的企业都会按最低要求进行研发投入,以恰好达到认定标准。
①在回归分析之前,我们已对各变量之间的相关性进行了初始分析,并排除了模型整体的多重共线性问题。限于篇幅和考虑到简洁且突出重点,文中未提供变量的统计描述和相关系数矩阵,如读者需要,包括原始数据,可通过邮件sdjnhqx@163 .com索取。
[2]刘洪昌,武博.战略性新兴产业的选择原则及培育政策取向[J].现代经济探讨,2010,(10):56-59.
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[16]Link A N.An analysis of the composition of R&D spending[J].Southern Journal of Economics,1982,49(2):342-349.
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[18]Reise C,Musshoff O,Granoszewski K,et al.Which factors influence the expansion of bioenergy?An empirical study of the investment behaviours of German farmers[J].Ecological Economics,2012,73(15)133-141.
[19]Tsai Y,lin J Y,Kurekova L.Innovative R&D and optimal investment under uncertainty in high-tech industries:An implication for emerging economies[J].Research Policy,2009,38(8):1388-1395.
①当前,战略性新兴产业已经成为了学术界研究的热点,但是其具体含义还没有定论。《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中指出:“战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础,对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。”同时,该文件还明确提出了战略性新兴产业包括七个产业:节能环保产业、新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造业、新能源产业、新材料产业、新能源汽车产业。
①2008年9月发布的《高新技术企业认定条件》中规定:“企业研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求:最近一年销售收入小于5 000万元的企业,比例不低于6%;最近一年销售收入在5 000万元至20 000万元的企业,比例不低于4%;最近一年销售收入在20 000万元以上的企业,比例不低于3%。”从实际情况来看,我国绝大多数申请高新技术认定的企业都会按最低要求进行研发投入,以恰好达到认定标准。
①在回归分析之前,我们已对各变量之间的相关性进行了初始分析,并排除了模型整体的多重共线性问题。限于篇幅和考虑到简洁且突出重点,文中未提供变量的统计描述和相关系数矩阵,如读者需要,包括原始数据,可通过邮件sdjnhqx@163 .com索取。
引用本文
汪秋明, 韩庆潇, 杨晨. 战略性新兴产业中的政府补贴与企业行为——基于政府规制下的动态博弈分析视角[J]. 财经研究, 2014, 40(7): 43–53.
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