技术创新能改善初创企业的生存吗——一个理论与经验研究

伏玉林; 张玉洁

doi:doi:10.16538/j.cnki.jsufe.2019.04.005

/ 期刊集群 / 上海财经大学学报

上海财经大学学报

主编：刘元春

常务副主编：郑春荣

副主编：郭长林严金强王文斌吴文芳

ISSN：1009-0150

刊号： 31-1817/C

创刊于1999年10月，是面向国内外公开发行的高校综合交叉性学术期刊。

编委会 | 更多信息 »

期刊介绍网络首发当期目录全部期刊投稿指南期刊订阅联系我们邮件订阅 RSS

期刊首页 > 全部期刊 > 2019 > 04期 > 论文详细信息

技术创新能改善初创企业的生存吗——一个理论与经验研究

伏玉林1, 张玉洁2

作者单位信息

HTML 全文 | PDF 全文(1489.5 KB)

4961

4998

上海财经大学学报 2019 年第 21 卷第 04 期, 页码：54 - 69，89 DOI:10.16538/j.cnki.jsufe.2019.04.005

出版日期：2019年8月1日

摘要

参考文献

摘要

技术创新在增强企业竞争力的同时，也使得企业面临着市场退出的风险。文章在构建一个熊彼特主义竞争与创新理论模型基础上，将研发投入规模效应及市场集中度纳入分析框架，采用我国全部国有企业及规模以上非国有工业企业数据，实证研究了技术创新对初创企业生存的影响。研究发现：第一，研发强度与企业生存之间遵循规模效应递减的倒U形关系；第二，研发强度和市场集中度对企业生存的影响是互补的，在研发强度相同情况下，高集中度产业的企业存活时间更长；第三，技术创新和企业生存的关系还受到行业技术水平和产权性质的影响。这一研究有助于加深理解技术创新对企业生存的影响，为创新创业相关政策的讨论提供了理论和经验支持。

关键词

技术创新; 企业生存; 研发强度; 生存风险

1 鲍宗客. 创新行为与中国企业生存风险:一个经验研究[J]. 财贸经济,2016a,(2).

2 鲍宗客. 创新活动会抑制企业的生存风险吗——基于静态和动态的双重维度检验[J]. 经济学家,2016b,(2).

3 陈阵,王雪. 创新行为、沉没成本与企业生存——基于我国微观数据的实证分析[J]. 科学学与科学技术管理,2014,(10).

4 伏玉林,苏畅. 公共R&D投资在制造业部门生产率差异——部门技术水平重新划分的视角[J]. 科学学研究,2013,(9). DOI:10.3969/j.issn.1003-2053.2013.09.009

5 孔东民,徐东钰,张健. 地区房价与企业创新:人力资本流失还是企业投机[J]. 金融学季刊,2018,(4).

6 寇宗来,高琼. 市场结构、市场绩效与企业的创新行为——基于中国工业企业层面的面板数据分析[J]. 产业经济研究,2013,(3). DOI:10.3969/j.issn.1671-9301.2013.03.005

7 李玉红,王皓,郑玉歆. 企业演化:中国工业生产率增长的重要途径[J]. 经济研究,2008,(6). DOI:10.3969/j.issn.1671-9301.2008.06.008

8 马玉琪,扈瑞鹏,赵彦云. 企业性质、行业差异与高新技术企业退出研究[J]. 科学学研究,2018,(9). DOI:10.3969/j.issn.1003-2053.2018.09.016

9 毛其淋,盛斌. 中国制造业企业的进入退出与生产率动态演化[J]. 经济研究,2013,(4). DOI:10.3969/j.issn.2095-0977.2013.04.003

10 孙晓华,王昀. R&D投资与企业生产率——基于中国工业企业微观数据的PSM分析[J]. 科研管理,2014,(11).

11 王淼薇,郝前进. 初始规模、生产率与企业生存发展——基于上海市规模以上工业企业的实证研究[J]. 经济管理,2012,(7). DOI:10.3969/j.issn.1007-5097.2012.07.014

12 于娇,逯宇铎,刘海洋. 出口行为与企业生存概率:一个经验研究[J]. 世界经济,2015,(4). DOI:10.3969/j.issn.1007-1369.2015.04.011

13 余泳泽,张少辉. 城市房价、限购政策与技术创新[J]. 中国工业经济,2017,(6).

14 张慧,彭璧玉. 创新行为与企业生存:创新环境、员工教育重要吗[J]. 产业经济研究,2017,(4).

15 张杰,郑文平,翟福昕. 竞争如何影响创新:中国情景的新检验[J]. 中国工业经济,2014,(11).

16 Aghion P,Akcigit U,Howitt P. What do we learn from Schumpeterian growth theory?[J]. Handbook of Economic Growth,2014,2:515–563. DOI:10.1016/B978-0-444-53540-5.00001-X

17 Audretsch D B. New-firm survival and the technological regime[J]. The Review of Economics and Statistics,1991,73(3):441–450. DOI:10.2307/2109568

18 Audretsch D B. Innovation,growth and survival[J]. International Journal of Industrial Organization,1995,13(4):441–457. DOI:10.1016/0167-7187(95)00499-8

19 Bain J S. Corrigendum:" Relation of profit rate to industry concentration:American manufacturing 1936-1940” By Joe S. Bain (August 1951)[J]. The Quarterly Journal of Economics,1951,65(4):602. DOI:10.2307/1882581

20 Berger A N. The profit-structure relationship in banking-tests of market-power and efficient-structure hypotheses[J]. Journal of Money,Credit and Banking,1995,27(2):404–431. DOI:10.2307/2077876

21 Børing P. The effects of firms’ R&D and innovation activities on their survival:A competing risks analysis[J]. Empirical Economics,2015,49(3):1045–1069. DOI:10.1007/s00181-014-0901-z

22 Buddelmeyer H,Jensen P H,Webster E. Innovation and the determinants of company survival[J]. Oxford Econ,2010,62(2):261–285. DOI:10.1093/oep/gpp012

23 Cefis E,Marsili O. A matter of life and death:Innovation and firm survival[J]. Industrial and Corporate Change,2005,14(6):1167–1192. DOI:10.1093/icc/dth081

24 Cefis E,Marsili O. Survivor:The role of innovation in firms’ survival[J]. Research Policy,2006,35(5):626–641. DOI:10.1016/j.respol.2006.02.006

25 Czarnitzki D,Toole A A. The R&D investment–uncertainty relationship:Do strategic rivalry and firm size matter?[J]. Managerial and Decision Economics,2013,34(1):15–28. DOI:10.1002/mde.v34.1

26 Dzhumashev R,Mishra V,Smyth R. Exporting,R&D investment and firm survival in the Indian IT sector[J]. Journal of Asian Economics,2016,42:1–19. DOI:10.1016/j.asieco.2015.10.002

27 Ejermo O,Xiao J. Entrepreneurship and survival over the business cycle:How do new technology-based firms differ?[J]. Small Business Economics,2014,43(2):411–426. DOI:10.1007/s11187-014-9543-y

28 Ericson R,Pakes A. Markov-perfect industry dynamics:A framework for empirical work[J]. The Review of Economic Studies,1995,62(1):53–82. DOI:10.2307/2297841

29 Gilbert R. Looking for Mr. Schumpeter:Where are we in the competition--innovation debate?[J]. Innovation Policy and the Economy,2006,6:159–215. DOI:10.1086/ipe.6.25056183

30 Giovannetti G,Ricchiuti G,Velucchi M. Size,innovation and internationalization:A survival analysis of Italian firms[J]. Applied Economics,2011,43(12):1511–1520. DOI:10.1080/00036840802600566

31 Griliches Z. Issues in assessing the contribution of research and development to productivity growth[J]. The Bell Journal of Economics,1979,10(1):92–116. DOI:10.2307/3003321

32 Hall B H. The relationship between firm size and firm growth in the US manufacturing sector[J]. The Journal of Industrial Economics,1987,35(4):583–606. DOI:10.2307/2098589

33 Hopenhayn H A. Entry,exit,and firm dynamics in long run equilibrium[J]. Econometrica,1992,60(5):1127–1150. DOI:10.2307/2951541

34 Howell A. " Indigenous” innovation with heterogeneous risk and new firm survival in a transitioning Chinese economy[J]. Research Policy,2015,44(10):1866–1876. DOI:10.1016/j.respol.2015.06.012

35 Jovanovic B. Selection and the evolution of industry[J]. Econometrica,1982,50(3):649–670. DOI:10.2307/1912606

36 Jung H,Hwang J T,Kim B K. Does R&D investment increase SME survival during a recession?[J]. Technological Forecasting and Social Change,2018,137:190–198. DOI:10.1016/j.techfore.2018.07.042

37 Kaplan E L, Meier P. Nonparametric estimation from incomplete observations[J]. Journal of the American Statistical Association, 1958, 53(282): 457-481.

38 Kortum S. Equilibrium R&D and the patent-R&D ratio:U.S. evidence[J]. American Economic Review,1993,83(2):450–457.

39 Li S,Shang J,Slaughter S A. Why do software firms fail? Capabilities,competitive actions,and firm survival in the software industry from 1995 to 2007[J]. Information Systems Research,2010,21(3):631–654. DOI:10.1287/isre.1100.0281

40 Mahmood T. Survival of newly founded businesses:A log-logistic model approach[J]. Small Business Economics,2000,14(3):223–237. DOI:10.1023/A:1008116207175

41 McDonald R L,Siegel D R. Investment and the valuation of firms when there is an option to shut down[J]. International Economic Review,1985,26(2):331–349. DOI:10.2307/2526587

42 Pérez S E,Llopis A S,Llopis J A S. The determinants of survival of spanish manufacturing firms[J]. Review of Industrial Organization,2004,25(3):251–273. DOI:10.1007/s11151-004-1972-3

43 Prentice R L,Zhao S. Nonparametric estimation of the multivariate survivor function:The multivariate Kaplan–Meier estimator[J]. Lifetime Data Analysis,2016.

44 Slade M E. Competing models of firm profitability[J]. International Journal of Industrial Organization,2004,22(3):289–308. DOI:10.1016/j.ijindorg.2003.12.001

45 Ugur M,Trushin E,Solomon E. Inverted-U relationship between R&D intensity and survival:Evidence on scale and complementarity effects in UK data[J]. Research Policy,2016,45(7):1474–1492. DOI:10.1016/j.respol.2016.04.007

46 Wilbon A D. Predicting survival of high-technology initial public offering firms[J]. The Journal of High Technology Management Research,2002,13(1):127–141. DOI:10.1016/S1047-8310(01)00052-9

47 Zhang M, Mohnen P. Innovation and survival of new firms in Chinese Manufacturing, 2000-2006[R]. UNU-MERIT Working Paper 2013-057, 2013.

引用本文

伏玉林, 张玉洁. 技术创新能改善初创企业的生存吗——一个理论与经验研究[J]. 上海财经大学学报, 2019, 21(4): 54-69.

导出参考文献，格式为：

上一篇：以利他之名行利己之实：卖空压力与企业社会责任

下一篇：民营企业家地位感知与员工雇佣保障

本期封面

2019年第04期